思考投资集团违反《承销管理细则》

6月23日，拿到首批通行证的颖泰生物和艾融软件正式开始发行询价。6月24日，浙江思考投资集团股份有限公司管理的自营投资账户、台州思考投资管理有限公司管理的“思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金”在参与艾融软件、颖泰生物、球冠电缆、同享科技、佳先股份等5只股票网下询价中，报价均为0.01元。上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行）》（以下简称《承销管理细则》）第16条“网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则报价，不得协商报价或者故意压低、抬高价格”等有关规定。
 

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针对上述违规行为，全国股转公司对浙江思考投资集团股份有限公司、思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金的证券账户采取“限制证券买入交易（三个月）”的自律监管措施。此外，全国股转公司对挂牌公司浙江思考投资集团股份有限公司网下询价内控制度建立及执行情况、上述5笔报价依据及操作流程等启动了公开问询，后续将视其回复情况采取进一步措施。

上述报价行为同时违反了中国证券业协会《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（以下简称《网下投资者管理细则》）第13条投资者“应按照公司内部业务操作流程提交报价”等规定。根据《承销管理细则》有关监管协作安排，全国股转公司向中国证券业协会通报了前述两家网下投资者有关违规行为，中国证券业协会对浙江思考投资集团股份有限公司、台州思考投资管理有限公司采取了出具警示函的自律管理措施。