POS机新闻

行业动态

前海开源资产违反证监局管理规定,责令整改

来源:拾趣POS机办理添加时间:2021-03-26 09:12 点击:

6月9日,深圳证监局披露了关于对前海开源资产采取责令改正行政监管措施的决定。深圳证监局表示,经查,前海开源资产在前海开源资产锦安财富新三板资产管理计划的销售过程中,存在宣传推介内部控制缺失的情形,反映出该公司在前述新三板资管计划管理过程中未切实履行勤勉尽责义务。

深圳证监局认为,上述行为发生在《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(以下简称《子公司管理暂行规定》)施行期间,违反了第二十三条的规定,现依据《子公司管理暂行规定》第三十四条第六项的规定,决定对前海开源资产采取责令改正的行政监管措施。

深圳证监局表示,前海开源资产应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求,对上述违规事实予以整改,梳理相关流程,提升内控水平,深圳证监局将在日常监管中持续关注并检查前海开源资产的整改情况。